个人客户账户业务办理指南-直销柜台
2020-06-04

一、 业务材料准备:

开户资料:

1.开放式基金账户业务申请表(个人版)。

2.开放式基金投资者承诺函(个人版)

3.开放式基金投资者传真委托服务协议(个人版)。

4.开放式基金投资者风险承受能力调查问卷(个人版))。

5.个人税收居民身份声明文件。

6.控制人税收居民身份声明文件(涉及时提供)。

注意事项:

1)投资者签字。

2)如为代理人代办业务,需提供代理人的有效身份证明文件复印件及投资者签署的委托他人办理业务的授权委托书。

 

证明材料:

1.投资者出示有效身份证件原件,并提供有效身份证明文件的复印件。

2.投资者的银行储蓄存折(卡)的正反面复印件。

3.代理人出示有效身份证件原件,并提供有效身份证明文件的复印件。

4.提供兴业基金管理有限公司认为与办理账户类业务有关的其它证明材料。

注意事项:

1)需清晰看到证件号码及证件有效期。

2)银行卡背面签名栏,需投资者签名。

 

适当性材料:

1.专业投资者判定问卷(申请开户、投资者类别转换时必填)。

2.普通投资者转化为专业投资者申请及确认书。

3.投资知识测试问卷。

4.专业投资者转化为普通投资者申请及确认书。

注意事项:

1)投资者需填写专业投资者判定问卷,并根据自身判定结果,附上相应证明材料。

2)专业投资者证明材料如下:

(a)、金融资产不低于500 万元,或者最近3 年个人年均收入不低于50 万元。

(b)、具有2 年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历,或者具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历,或者属于经有关金融监管部门批准设立的金融机构,包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。"

 

二、普通资料变更包括:变更联系地址、联系电话、传真号码、邮编、更新开户证件有效期等

1、 提供有投资者签章的《开放式基金账户业务申请表(个人版)》(一式两份)

2、 对于更新开户证件有效期,由投资者出示最新有效身份证件的原件,并提供复印件;

3、 提供兴业基金管理有限公司认为与基金账户资料变更有关的其它证明材料。

 

三、重要资料变更包括:变更预留银行信息、基金账户名称、证件号码变更

(一)银行信息变更

1、 提供有投资者签章的《开放式基金账户业务申请表(个人版)》(一式两份)

2、 提供加盖银行业务章的银行证明原件:以下两种任选其一:

1)原卡销卡单据:载有客户本人姓名及/或身份证号、旧卡号,显示旧卡已销;

2)换卡业务系统单据:载有客户本人姓名及/或身份证号,旧卡号、新卡号在同一份单据上;

3、 投资者出示有效身份证件原件,并提供有效身份证明文件的复印件且手持身份证正面的拍照件复印件;

4、投资者出示新的银行卡,并提供投资者新的银行卡正反面复印件,反面签名栏要有投资者签字;

5、 提供兴业基金管理有限公司认为与基金账户资料变更有关的其它证明材料。

(二)投资者基金账户名称或证件号码变更

1、 提供有投资者签章的《开放式基金账户业务申请表(个人版)》(一式两份)

2、 投资者出示有效身份证件原件,并提供有效身份证明文件的复印件;

公司地址:上海市浦东新区银城路167 1314 层 邮政编码:200120

客服热线: 400-009-5561(免长途话费) 直销柜台电话:021-22211885 传真:021-22211997, 021-22211990

公司网站:www.cib-fund.com.cn

3、 提供户口所在地公安机关出具盖章的相关证明文件;

4、 提供兴业基金管理有限公司认为与基金账户资料变更有关的其它证明材料。

 

四、注销基金账户、取消基金账户登记和取消交易账号业务

1、 提供有投资者签章的《开放式基金账户业务申请表(个人版)》(一式两份)

2、 投资者出示有效身份证件原件,并提供有效身份证明文件的复印件;

3、 提供兴业基金管理有限公司认为与基金账户注销有关的其它证明材料。

 

五、投资者类型转换业务

(一)普通转专业

1、提供有投资者签章的《开放式基金账户业务申请表(个人版)》(一式两份)

2、提供有投资者签章的《普通投资者转化为专业投资者申请及确认书》(一式两份)

3、 提供有投资者签章的《投资知识测试问卷》(一式两份)

4、 投资者出示有效身份证件原件,并提供有效身份证明文件的复印件;

5、 提供兴业基金管理有限公司认为与投资者类型转换有关的其它证明材料。

(二) 专业转普通

1、提供有投资者签章的《开放式基金账户业务申请表(个人版)》(一式两份)

2、提供有投资者签章的《专业投资者转化为普通投资者申请及确认书》(一式两份)

3、投资者出示有效身份证件原件,并提供有效身份证明文件的复印件;

4、提供兴业基金管理有限公司认为与投资者类型转换有关的其它证明材料。

 

六、注意事项

1、以上业务如由代理人代办,代理人需出示有效身份证件原件,并提供有效身份证明文件复印件及投资者签署的委托他人办理业务的授权委托书。

2、投资者有效身份证件类型:

1)境内投资者:身份证、户口本(号码为:身份证号码)、护照。

2)境外投资者:《外国人永久居留证》或《中华人民共和国外国人居留许可证》,应查阅其最近一次入境记录至申请开户日是否满足连续居住满1 年。

3)港澳台投资者:《港澳台居民来往大陆通行证》,应查阅其最近一次入境记录至申请开户日是否满足连续居住满1 年。还需要提供:

a)在中国境内的工作证明(需盖单位公章,证明其在买基金之前已经在该单位连续工作满1 年)。或境内的收入证明(如纳税证明,证明纳税满1 年)。

b)提供有效的港澳居民来往内地通行证或台湾居民来往内地通行证及复印件。

c)提供有效的香港、澳门、台湾居民身份证及复印件。

d)提供公安机关出具的临时住宿登记证明表及复印件。

e)银行卡(借记卡)或存折。港澳台居民需以其本人在境内银行开立的人民币结算账户作为其申购资金的银行账户。

 

 

直销柜台联系方式

联系电话: 021-22211885 传真:021-22211997021-22211990(备用)

联系地址:上海市浦东新区银城路167 14 层 直销柜台

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