交易业务办理指南
2020-06-04

一、基金产品的认购/申购

投资者需在申请日15:00 之前(认购期于17:00 前,具体以基金的发售公告为准),通过传真、邮件或邮寄的方式将填妥的加盖投资者签章的《开放式基金交易业务申请表 (个人版)》提交至直销柜台,并及时进行电话确认。且投资者需在15:00 前将足额的资金划入我司直销银行账户。

 

二、适当性匹配

1、风险匹配

投资者的风险评估结果与我司产品风险等级相匹配,投资者得到直销柜台匹配告知后签署《投资者风险匹配告知书及投资者确认函》,直销柜台予以受理交易。

2、风险不匹配

投资者的风险评估结果与我司产品风险等级不匹配,投资者得到直销柜台不匹配告知后签署《风险不匹配警示函及投资者确认书》,直销柜台予以受理交易。若不签署,不受理交易。

 

三、基金产品的赎回、设置/修改分红方式

投资者需在申请日15:00 之前,通过传真、邮件或邮寄的方式将填妥的加盖投资者签章的《开放式基金交易业务申请表 (个人版)》提交至直销柜台,并及时进行电话确认。

 

四、基金产品的交易撤单

投资者需在申请日15:00 之前,通过传真、邮件或邮寄的方式将填妥的加盖投资者签章的《开放式基金交易业务申请表(个人版)》提交至直销柜台,并及时进行电话确认。

 

五、注意事项

1)对于申请日15:00(认购期为17:00,具体以基金的发售公告为准)之后的交易业务申请,直销柜台原则上申请日当日不予录入。

2)投资者提交的我司标准格式表单,如需留存,则至少提供两份;如无需留存,提供一份即可。通过传真进行交易类业务申请的,请于十日内将申请表单的全部原件以挂号信或快递的形式寄送至兴业基金管理有限公司直销柜台。在未收到原件之前,确认单原件将不会回寄。

3)投资者必须确认自身风险承受能力及所认购/申购基金产品的当前风险等级。请务必于《开放式基金交易业务申请表 (个人版)》上勾选两者类别及相互之间的匹配度,并签署确认如出现自身风险承受能力与所认购/申购基金产品风险等级之间的不匹配情形时是否继续提交该交易申请,不匹配的应当另行签署投资者确认书。

 

 

直销柜台联系方式

联系电话: 021-22211885 传真:021-22211997021-22211990(备用)

联系地址:上海市浦东新区银城路167 14 层 直销柜台

邮政编码:200120